רשות ני"ע הטילה קנס בשל הפרת צו איסור הלבנת הון

ארבע חברות לניהול תיקים קיבלו קנס כספי בסך כולל של יותר מ-100 אלף שקל שהוטל על-ידי הרשות לניירות ערך. הקנסות הוטלו על החברות להבה, קואטרו, טי.אי.אם פרפורמס וסימודן, בשל הפרה של הוראות צו איסור הלבנת הון בנוגע לחובת זיהוי הלקוח.

הליקויים בעבודת החברות הללו נמצאו לאחר ביקורת שערכו עובדי הרשות. ממצאי הביקורת העלו, כי החברות ניהלו חשבונות ללקוחות למרות שלא אימתו את זיהויים, כנדרש על-פי החוק לאיסור הלבנת הון.

כמו כן, החברות לא דאגו להקפיא את החשבונות של הלקוחות שתהליך זיהויים לא הסתיים וגם זאת כנדרש על-פי הוראות החוק. להבה נקנסה בסך של 40 אלף ש"ח, סימודן נקנסה בסך של 30 אלף ש"ח, טי.אי.אם נקנסה ב-25 אלף ש"ח וקואטרו בסכום של 10,000 ש"ח.

שתי חברות נוספות שבוקרו - מומנטום ופרוקסימה, לא נקנסו אלא קיבלו התראות בלבד, לאחר שהרשות התרשמה כי הפנימו את לקחי הביקורת על-אף שנמצאו פגמים בעבודתן.

ברשות ניירות ערך מזכירים, כי החוק לאיסור הלבנת הון מחייב את כל חברות ניהול התיקים להקפיד על רישום וזיהוי לקוחותיהן כדי לוודא שמי שעומד מאחורי חשבון ני"ע הוא אכן האדם הרשום כבעליו. ועדה ברשות אמונה על אכיפת חוק איסור הלבנת הון בקרב מנהלי התיקים.

הוועדה הוקמה לפני שנתיים, עם חקיקת החוק, וחבריה הם נציגים מהרשות למלחמה בהלבנת הון והרשות לני"ע. בראשות הוועדה עומד יו"ר הרשות, משה טרי.