רשות ניירות ערך פתחה בחקירה נגד לאומי פיא

רשות ניירות ערך פתחה בחקירה נגד חברת קרנות הנאמנות "לאומי פיא" ו"פסגות" מקבוצת בנק לאומי. אתמול (א', 5.12.04) עברה החקירה לשלב גלוי, כאשר חוקרי הרשות פשטו על משרדי לאומי פיא והחרימו מסמכים שונים. הרקע לחקירה, ככל הנראה, הינו הפצת יחידות השתתפות בקרנות הנאמנות אותן מנהלת החברות ללקוחות בנק לאומי.

עניין הפצת קרנות הנאמנות של בנק לאומי עלה לכותרות לפני כשנה, נוכח דיווחים על גיוס חריג, לכאורה, בהיקף שיא של 1.7 מיליארד ש"ח שנרשמו תוך יום אחד בלבד לקרן "פסגות מדדית
120", המנוהלת על-ידי קבוצת הקרנות פסגות. הקרן, כפי שנחשף אז, גייסה את הסכום בעיקר מלקוחות בנק לאומי.

זמן לא רב לאחר מכן גייסה חברת לאומי פיא סכום חריג, לכאורה, גם הוא של כ-700 מיליון ש"ח לקרן נאמנות דומה המשקיעה באפיקי השקעה דומים, דהיינו - חשיפה לאיגרות ממשלתיות צמודות מדד מסוג גילון.

עם היוודע על נתוני גיוס חריגים אלה, כאשר רובם של הגיוסים נעשים מתוך לקוחות בנק לאומי ועבור קרנות נאמנות של הבנק - זימן יו"ר רשות ני"ע, משה טרי, את ראשי הבנק - גליה מאור, המנכ"לית, ואיתן רף, יו"ר הדירקטוריון, יחד עם מנהלי הקרנות - לשיחה דחופה.

במהלכה של שיחה זו הבהיר טרי כי במידה שגיוסים חריגים מסוג זה מלקוחות הבנק ולאפיקי השקעה שכדאיותם בנקודת הזמן ספציפית מוטלת בספק, לכאורה, תחייב התערבות של הרשות לני"ע.

למרות פרק הזמן שעבר מאז גיוסים חריגים אלה, הוחלט, ככל הנראה, ברשות לני"ע לנקוט בצעדים חריפים בכל הנוגע להפצת קרנות הנאמנות של הבנק שהובילו לחקירה ולביקור במשרדי לאומי פיא אתמול.

בנק לאומי, לצד בנק פועלים, שולט בנתח נכבד בתעשיית קרנות הנאמנות בשוק ההון. הבנק מנהל את תעשיית הקרנות שלו באמצעות חברות לאומי פיא ופסגות. לאומי פיא נחשבת למתמחה בקרנות נאמנות המיועדות להשקעה בשוקי המניות ונחשבת למובילה בתחום זה. בחודש האחרון אף יצאה החברה במסע פרסום טלויזיוני נרחב, בהשקעה נכבדת, לקידום החברה.