לראשונה: רשות ני"ע תפרסם רשימת החברות לניהול תיקים שלא הגישו הדוח השנתי שלהן במועד

רשות ניירות ערך תפרסם לראשונה את רשימת חברות ניהול התיקים וייעוץ ההשקעות שלא הגישו במועד את הדוח השנתי שלהן לרשות.

אזהרה על כך נכללה במכתב תזכורת ששיגרה השבוע מחלקת הפיקוח על יועצי השקעות ומנהלי תיקים לחברות. זו הפעם הראשונה בה מודיעה הרשות על כוונתה לנקוט בצעד מעין זה, במגמה להגביר את משמעת הדיווח בקרב החברות.

את הדוח השנתי חייבות חברות ניהול התיקים וייעוץ ההשקעות להגיש עד ה-31 במרס. דוח שנתי זה כולל, בין השאר, מידע על מה שמכונה בעגה המקצועית "כרית בטחון": הון עצמי וכן ביטוח וערבויות. כמו כן, כולל הדוח אישור של רואה החשבון המבקר של החברה על נאותות הנתונים.

החוק דורש מחברות לעמוד בתנאי "כרית הביטחון" במטרה להגן על לקוחותיהן מפני הסתבכויות אפשריות של החברה, המנהלת את כספם. חברה שאינה עומדת בדרישות "כרית הביטחון" עלולה לאבד את רישיונה.

אי הגשת דוח היא עבירה שבגינה ניתן להטיל על החברה המפרה קנס מינהלי בגובה 10,000 ש"ח. אם גם לאחר שתודיע לה הרשות על הטלת הקנס המינהלי תמשיך החברה להפר את חובת הדיווח, יוטל עליה קנס נוסף בגין כל יום הפרה.

נגד חברה שלא תשלם את הקנס במועדו ניתן יהיה אף להגיש כתב אישום. בנוסף, נדרשות החברות שהפרו את חובת הדיווח להודיע על ההפרה בכתב ללקוחותיהן מייד לאחר ה-31 במרס.

הרשות הודיעה כי דוח, לרבות אישור רואה החשבון המבקר, שלא יוגש במלואו לא יתקבל ויראו אותו כאילו לא הוגש כלל.