ועדת החוקה אישרה לרשות ניירות ערך לקנוס מתחמקים מחובת הדיווח השנתי

ועדת החוקה חוק ומשפט של הכנסת אישרה ביום ה' (15.11.01) את בקשת רשות ניירות ערך, להטיל קנסות על יועצי השקעות עצמאיים וחברות לייעוץ השקעות וניהול תיקים אשר מתחמקים מחובת הדיווח השנתי.

החוק מסדיר את פעילות יועצי ההשקעות ומנהלי התיקים (שרשות ניירות ערך מוסמכת לפקח על פעילותם) וקובע מהן חובות הדיווח החלות על יועצי השקעות ומנהלי תיקים. כמו כן, קובע החוק, כי מי שעוסק במקצועות אלה ברישיון חייב לדווח אחת לשנה על הדרך וההיקף בה ביטח את השקעות לקוחותיו.

ביטוח זה הינו בעל חשיבות, משום שהוא מאפשר לפצות את הלקוח במקרה של מעילה או רשלנות של בעל הרישיון. יחד עם זאת, נקבע שם: בעל רשיון לייעוץ השקעות או לניהול תיקים חייב להודיע לרשות ניירות ערך על כל אירוע שעלול לפסול אותו מלהמשיך ולהחזיק ברישיון.

עד כה נחשבו נחשבו עבירות אלה לפליליות בלבד, דבר שהקשה על רשות ניירות ערך להפעיל את מנגנון האכיפה הפלילית, הנחשב ליקר וסבוך מידי ביחס לסוג העבירות. משום מסורבלות האכיפה, הלוקחת זמן רב, המליצה הרשות לשר המשפטים לקבוע בתקנות שעבירות אלה הן גם עבירות מנהליות. ההגדרה החדשה מאפשרת לפשט בהרבה את הליך האכיפה המופעל נגד בעלי רישיון שמפרים את חובת הדיווח, משום שעל עבירות מסוג זה ניתן להטיל קנס בהליך שאינו פלילי.

על-פי המלצות רשות ניירות ערך, נקבע בתקנות כי יועץ השקעות אשר הפר את חובת הדיווח יחויב בתשלום קנס בגובה 3,000 ש"ח. אם גם לאחר שתודיע לו הרשות על הטלת הקנס המנהלי והוא ימשיך להפר את חובת הדיווח, יוטל עליו קנס נוסף, בגובה 100 ש"ח לכל יום הפרה. לגבי תאגידים, יהיו הקנסות גבוהים יותר: 10,000 ש"ח להפרה ו-250 ש"ח לכל יום הפרה שיימשך לאחר מועד הטלת הקנס.