אינפיניטי גרופ נקנסה בשל הפרת צו איסור הלבנת הון למנהלי תיקים

הוועדה להטלת עיצום כספי ברשות ניירות ערך הטילה לאחרונה קנס בסך 15 אלף ש"ח, על חברת ניהול התיקים אינפיניטי גרופ, בשל הפרת חובת זיהוי הלקוחות, לפי צו איסור הלבנת הון למנהלי תיקים.

זוהי הפעם הראשונה בה מטילה רשות ניירות ערך קנס כספי על מנהל תיקים שהפר את הוראות, הצו בעניין חובות הזיהוי.

צו איסור הלבנת הון לעניין חובות הזיהוי, כולל הוראה הקובעת כי בשנה הראשונה לתחולתו לא יוטל קנס כספי. אך ברשות אומרים, כי אינפיניטי כבר ספגה במהלך אותה שנה מכתב אזהרה מהרשות, ולמרות זאת, בבדיקה נוספת נמצא כי החברה עדיין מפרה את הוראות הצו. יש לציין, כי אינפיניטי מיהרה ושילמה את הקנס ימים ספורים לאחר שהוטל עליה.

הצו קובע, כי חלה חובה על כל חברות ניהול התיקים לזהות את כל לקוחותיהם, כדי לוודא כי האדם שרשום כבעל חשבון ניירות הערך הוא אכן הבעלים האמיתי של החשבון, וזאת כחלק מהמלחמה שמנהלת ישראל בתופעת הלבנת ההון.

בהתאם להוראות חוק איסור הלבנת הון, הקנסות שמשלמים הגופים המפוקחים בהתאם לחוק מופקדים בקרן מיוחדת שהקימה המדינה למלחמה בנגע הסמים, בהתאם לפקודת הסמים המסוכנים. הקרן מנוהלת על-ידי האפוטרופוס הכללי.