3 בנקים נקנסו בשל דיווח חלקי על יועצי ההשקעות בהם

רשות ניירות ערך קנסה השבוע 12 חברות, ובהן שלושה בנקים, בשל דיווח חלקי על יועצי ההשקעות המועסקים בהן. הקנסות מסתכמים ב-575 אלף שקל.

חוק הייעוץ קובע, כי על כל גוף המעסיק בעלי רישיון (חברות ייעוץ השקעות וניהול תיקים, מנהלי קרנות ובנקים) להגיש לרשות בינואר, באפריל, ביולי ובאוקטובר בכל שנה, דוח המפרט את שמות כל בעלי הרישיון שהועסקו בחברה בחודש שקדם למועד הגשת הדוח, כתובת הסניף בו הם מועסקים וכן את שמות בעלי רישיון שהעסקתם הסתיימה. מטרת הדיווחים היא לאפשר לרשות ליצור מאגר נתונים עדכני בדבר מקום עיסוקם של בעלי הרישיון, המשמש ככלי להפעלת סמכויות הפיקוח שלה על בעלי הרישיון.

ביוני 2010 פרסמה הרשות חוזר בו הבהירה, כי היא רואה חשיבות רבה בקיום נתונים מעודכנים בעניין פרטי ההעסקה של בעלי הרישיון, וכי בכוונתה להקפיד על עמידה בדרישות הדיווח על-פי החוק. על-אף ההתרעה המפורשת, לא הגישו תאגידים רבים יחסית את הדוח הרבעוני כנדרש בחוק - חלקם הגישו באיחור ויש שלא הגישו כלל. לדברי הרשות, במטרה לשרש את התופעה, היא החליטה לנקוט הליכי אכיפה כנגד התאגידים הללו, המתבטאים בין השאר בהטלת קנסות.

גובה הקנס הוא קבוע, וההפרשים בסכומי הקנסות הם פונקציה של אופי המעסיק ושל תקופת האיחור בהגשת הדוח. סכומי הקנסות יועברו למשרד האוצר. הקנס הגבוה ביותר - 127,680 שקל - הוטל על בנק מסד שבשליטת בנק הפועלים. גם בנק הפועלים עצמו נקנס, ב-117,360 שקל. הבנק הבינלאומי נקנס ב-101,880 שקל. יתר הקנסות הוטלו על חברות פרטיות וקטנות יחסית בתחום הייעוץ.