הפרקליטות: גבי רביד ובכירי פסגות ופיא - לדין

פרקליטות מחוז תל אביב (מיסוי וכלכלה) דחתה (יום א', 22.10.06) את טענותיהן של קרנות הנאמנות פיא ופסגות ושל מנהליהן ועובדיהן, בשימוע שנערך להן בקשר לביצוע עבירות של הצעת הטבות בניגוד לסעיף 82 לחוק השקעות משותפות בנאמנות. הפרקליטות הודיעה לבאי כוחם של פיא ומנהלה, מיכאל צבייר, ולבאי כוחם של פסגות ומנהליה, גבריאלה (גבי) רביד, ודניאל זילביגר, כי היא דוחה את טענותיהם בשימוע, ומתכוונת להגיש כתב אישום נגדם.

התיק הועבר לפרקליטות על-ידי רשות ניירות ערך, לאחר קיום חקירה מורכבת, שכללה חקירתם של בכירים בפיא, בפסגות ובבנק לאומי ושל עובדים רבים בגופים אלה. בתאריך 4 במאי 2006 הודיעה הפרקליטות על החלטתה להגיש כתב אישום נגד 18 חשודים, בכפוף לקיום שימוע בעניינם כמקובל. נוכח ריבוי החשודים, הוחלט לשמוע בשלב ראשון את טענותיהן של החברות, ושל מנהליהן הבכירים ביותר. בחודשים יולי ואוגוסט 2006 קוים השלב הראשון של השימוע.

הפרקליטות בחנה את טענותיהם של כל החשודים, שעניינם נשמע, אך בשלב זה טרם הודיעה על החלטתה בנוגע לבנק ולמנהליו הבכירים, והיא תעשה כן לאחר שמיעת טענות חשודים רלוונטיים נוספים. מועד הגשת כתב האישום ידחה עד לאחר שתקיים הפרקליטות שימועים לשורה נוספת של חשודים.

כאמור, בשלב זה הודיעה הפרקליטות על כוונתה להגיש כתב אישום כנגד פיא, פסגות, מיכאל צבייר, גבריאלה רביד, ודניאל זילביגר, אך כתב האישום יוגש במשותף לגבי כל החשודים לאחר השלמת הליכי השימוע של יתר החשודים.

עניינה של הפרשה הנדונה, בקיום של מערכת ענפה ומתמשכת של הענקת הטבות במהלך השנים 1999 - 2004, על-ידי פיא ופסגות לגורמים שונים בבנק לאומי בכלל וליועצי ההשקעות בפרט.

הטבות אלה ניתנו על-ידי פיא ופסגות בקשר עם מכירה רכישה ופדיון של יחידות בקרנות נאמנות שלהן בניגוד לאיסור הקבוע בסעיף 82 לחוק השקעות משותפות בנאמנות. הענקת ההטבות כללה בין השאר מימון פעילויות שונות של יחידות הבנק, לרבות מימון מלא או חלקי של כנסים שערך הבנק, טיולים, ארוחות במסעדות ובילויים שונים לרבות טיפולי ספא וכרטיסים למופעים שונים. לעיתים ניתנו הטבות אלה באופן קבוצתי ליחידות שונות בבנק, ולעיתים ליחידים ובהם ליועצי השקעות. הקרנות נתנו הטבות אלה כתמריץ להפצת יחידותיהן, הן בהנפקות והן במהלך הפעילות השוטפת, והתחרו ביניהן על ליבם של גורמים שונים בבנק, לרבות יועצי ההשקעות באמצעות מערכת ההטבות המתוארת.