הרשות ממשיכה במבצע אכיפה כלפי חברות לניהול תיקים

רשות ניירות ערך ממשיכה במבצע של אכיפת חוק הייעוץ בחברות ניהול תיקי השקעות, שאינן עומדות בדרישות הביטוח וההון עצמי. לאחרונה קיבלה הרשות החלטה על ביטול רשיונן של שלוש חברות העוסקות בניהול תיקים משום שלא עמדו בדרישות אלה.

תקנות ההון העצמי והביטוח קובעות, כי הון עצמי של חברת ניהול תיקים חייב לעמוד לפחות על מאתיים ושישה אלף שקלים חדשים. עוד נקבע בתקנות חובות ביטוח של מנהל תיקים לכיסוי חבותו בשל מעשה או מחדל רשלני, כלפי לקוח ובשל מעילה באמון של עובדיו כלפי לקוח. הביטוח אמור לכסות תביעות בשל אירועים שאירעו בתקופת הפוליסה, גם אם הוגשו בתוך שנה מתום תקופת הפוליסה.

השבוע החליטה הרשות לבטל את רשיונן של שלוש חברות ניהול תיקים שלא עמדו בתנאים אלה או בחלק מהם. החברות הן אם.אי.טי. אססט מנג'מנט, לב אור השקעות ושיא רם שוקי הון.

הודעות על ביטול הרשיון נשלחו לחברות אלה וכן לחברי הבורסה. גם באתר הרשות, בו מתפרסמת רשימה עדכנית של כל בעלי הרשיון לייעוץ השקעות ולניהול תיקים, נאמר כי הרשיונות של שלוש החברות הללו בוטלו. הביטול ייכנס לתוקף החל מה-6 באוגוסט.

"פוליסת הביטוח היא המכשיר האפקטיבי העיקרי להגנת ציבור לקוחות של מנהל תיקים במקרה של רשלנות מקצועית או מעילה", אמרה יו"ר הרשות, מירי כץ, עם פתיחת מבצע האכיפה, "לכן לא ניתן להקל או להעלים עין במקרה של אי עמידה בדרישות החוק והרשות תאכוף את ההוראות בעניין זה בצורה קפדנית ועקבית".